全商网(guihenongye.com)以下是全商网梨为大家提供的北京办电梯操作证__百度---知道---中心???的信息，希望对您有所帮助！
办电梯操作证【Q:548.565.69】【电：151.9599.3001】★▓正规承办█★▓真实有效▓上网可查█快速出证★▓方便快捷▓【Q:548.565.69】【电：151.9599.3001】█★▓直接联系客服█★▓█★▓五星机构█信誉█今日证监会发布会上，一条《证监会对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚》特别引人注目，其中提到广发证券(19.790, 0.13, 0.66%)、海通证券(16.960, 0.04, 0.24%)、华泰证券(20.360, 0.04, 0.20%)和方正证券(8.950, 0.10, 1.13%)四家券商，因“未按规定对客户的身份信息进行审查和了解”，违反了《证券公司监督管理条例》，分别被罚没2721万元，11460万元、7293万元和2358万元，总计罚没金额接近2.4亿元。
一时间整个行业不淡定了，因何违规又导致高额罚单？
可是看看这4家券商名单，是不是有点眼熟？再看看2.4亿的总计罚没金额，是不是也不陌生？
一个可以令4家券商安慰的事实是：这单处罚其实是去年旧事，但去年为拟处罚，行政处罚进入告知听证程序，今日发布的才是正式处罚。但还有让4家券商不能淡定的事项，那就是评级扣分落在今年，这对于几家已经评级落后的券商来说，无疑还要经历一年噩梦。
是的，上述4家券商2016年评级分别为：华泰证券BBB、海通证券BBB、广发证券BBB和方正证券C。
正式处罚与拟处罚大有不同
今日，证监会公示，依法对去年场外配资中证券违法违规案件做出行政处罚。
资本市场的主要参与中介——证券公司，成为被处罚的重灾区，被处罚的4家券商分别为广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券。值得一提的是，此次处罚属于正式处罚。具体处罚为：
1）对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得约680万元，并处以约2041万元罚款。
2）对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得约2865万元，并处以约8595万元罚款。
3）对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得约1823万元，并处以约5470万元罚款。
4）对方正证券责令改正，给予警告，没收违法所得约786万元，并处以约1572万元罚款。
需要说明的是，与去年证监会做出的拟处罚相比，大的变化是只对公司主体进行处罚，取消了对相关个人的处罚。
去年9月11日，证监会对上述4家券商做出了拟处罚决定。广东地区一家券商合规总监介绍说，拟处罚意味着对4家券商的处罚进入告知听证程序，如果不服或有异议，可以在证监会系统进行意见反馈和听证。
根据证监会去年公布的结果，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺(71.980, 0.13, 0.18%)系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。
而刚刚发布的处罚结果中，证监会的表述是，“未按规定对客户的身份信息进行审查和了解”。
4家券商评级明年会更惨？
“今年正式下发的处罚，扣分肯定是在今年，一般都是看正式生效日期。”上述合规总监表示，拟处罚仅仅是处罚流程中的一个程序，并非处罚生效日期。
这也意味着，上述4家券商罚没2.4亿元，缴款将是在收到此次正式处罚通知书后。而比罚款更可怕的，其实是一年一度的分类评级扣分。
对照2010年证监会修订后实施的《证券公司分类监管规定》中相关的扣分项目，上述三项行政处罚，正常情况下，4家证券公司分别合计就要被扣除15分，在不考虑加分项目和其他扣分的情况下，上述4家证券公司明年7月进行的评级得分可能就只有85分。
不过，今日证监会的正式处罚取消对上述4家证券公司相关业务部门和分支机构负责人的处罚。
根据去年9月证监会公布的拟处罚决定，海通证券拟被处罚的个人多达7人，如果按照相关扣分项目依次扣分，海通证券个人处罚一项将被扣分高达10.5分。另外3家券商中，个人处罚对应的扣分项目分别为：广发证券6分、方正证券6分、华泰证券3分。
值得一提的是，今年7月公布的券商分类评级结果显示，上述4家券商评级分别为：华泰证券BBB、海通证券BBB、广发证券BBB和方正证券C。“原本以为这4家今年评级已经够惨的了，没曾想更惨的扣分项还没到来，不忍直视。”上述4券商之一的公司深圳一营业部负责人听到这消息后无限感慨。
好在还有这些加分项
不过，除了令人窒息的扣分项，券商其实也还有加分项的，这或许会成为4家券商评级的一个重要变量。
根据《证券公司分类监管规定》规则，证券公司符合以下条件的，按以下原则给予相应加分：
一）公司近2个、3个评价期内主要风险控制指标持续达标的，分别加2分、3分；
二）公司近2个、3个评价期内未被采取过本规定第九条第（六）至第（十一）项措施的，分别加2分、3分；
三）公司净资本达到规定标准5倍及以上的，每一倍数加0.1分，高可加3分；
四）公司净资本与负债的比例、净资本与各项风险资本准备之和的比例达到规定标准2倍及以上的，分别加0.5分；
五）净资本收益率位于行业前5名、前10名、中位数以上的，分别加2分、1分、0.5分。
除此之外，中国证监会及其派出机构可以根据证券公司在评价期内落实专项监管工作情况，对证券公司的评价计分进行调整，每项高可加或扣3分；中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项专业评价高可加3分。
上面就是梨为大家带来的：北京办电梯操作证__百度---知道---中心???的全部内容了，更多的相关信息请关注梨分类。