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（一）实行事后登记备案，开展行业自律管理。基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。一是基金登记备案不是行政许可，基金业协会对于投资人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任；二是基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息，接受社会监督。社会公众若发现人提供虚假信息或者存在违法违规行为，可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为，将采取自律处分措施，对于情节严重或涉嫌违法违规的，移交证监会处理；三是建立投资人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息，建立基金行业诚信体系。
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